新審核員入行最初審核應該注意關注點

發布時間：2021年08月27日 來源：中檢認證

新審核員入行最初審核應該注意關注點

一、手冊關注點

（一）最低要求：

1、手冊是幾個體系？

2、手冊的發布日期？生效實施日期？審核、批準人？

3、管理者代表是否有？是誰？健康職業健康代表是誰？

4、版本信息？

5、公司簡介是否有？試著考慮如何提練企業的戰略宗旨、企業經營理念、企業文化？如果沒有，觀察企業宣傳欄、墻上是否張貼相關信息？

也可以與企業老總交談，了解得到。

6、企業簡介一般會有人數信息，注意別超過審核委托書指令的人數了

7、體系覆蓋范圍？注意與認證范圍保持一致。

8、查質量、環境、職業健康安全方針？

質量、環境、職業健康安全目標、指標、管理方案；

各部門分解目標、指標、管理方案

9、過程：外包是否存在？外包是什么？

關鍵/需要確認過程是否什么？

注意與組長、專業審核員溝通、保持一致。

10、手冊中的部門名稱？與審核計劃是否一致？與文件發放、程序文件等是否一致？

11、體系刪除什么條款？刪減有理由說明嗎？充分嗎？
二、程序文件關注點
（一）、最低要求

1、程序文件編制、審核、批準人？發布日期？批準日期？

2、程序文件的目錄查看程序的名稱、編號、數量？

注意：審核記錄最好保持與真的程序文件名稱一致、

企業程序名稱與手冊引用的名稱是否一致？目錄中的名稱與正文中程序名稱是否一致？

（二）稍高要求：

1、程序文件足夠了嗎？

注意：ISO9001至少要多少、ISO14001至少要多少、45001至少要多少個

2、程序文件是否合理、符合規定的要求？與企業、行業符合嗎？
三、工作文件關注點
（一）最低要求

1工作文件概念要清晰？

2、工作文件的編制、審核、批準人？發布日期？批準日期？

3、工作文件的目錄查看程序的名稱、編號、數量？
（二）稿高要求：

1、工作文件足夠嗎？

2、工作文件是否合理、符合規定的要求？與企業、行業符合嗎？

開始審核時候的關注點
作為新審核員，培養目標一般先培養學會獨立審核醬油部門后，才培養學會獨立審核專業部門，這個過程因人而異常，有快有慢。

收到審核計劃后，注意分工，明確自己應該審核哪些部門、哪些條款？不懂的要認真虛心請教。
一、 領導層
1、按照模板進行審核

2、企業領導層總經理姓名？

3、企業的戰略宗旨？經營理念？企業文化

4、認證范圍？按照審核指令來，別搞錯誤了。

5、注意注冊地址、辦公經營地址？是否現場有變動？

6、體系的范圍？包括哪些職能部門名稱？替換？注意與手冊保持一致？

7、體系是否有外包？外包是什么？注意與組長、專業審核溝通保持一致？

8、關鍵需要確認過程是什么？注意與組長、專業審核溝通保持一致？

9、體系文件發布日期、生效實施日期？注意與手冊等真實的日期保持一致，千萬別錯誤了。

10、方針

11、目標

12、體系文件手冊、程序文件、工作文件數量？注意與文件控制、記錄控制審核記錄保持一致？

13、內審：組長？組員？分工如何嗎？交叉審核？

內審時間？

開出幾個不合格？不符合條款號？判標準確嗎？ 有整改資料嗎？

不合格描述準確合理嗎？

內審報告編制時間？

內審的結論？

14、管理評審：

管理評審地點？時間？主持人？參加人？

輸入包括哪些內容？輸入充分嗎？符合標準條款要求嗎？

輸出包括哪些內容？輸出充分嗎？符合標準條款要求嗎？

改進項多少項？具體是什么？

管理評審的結論？

管理評審報告編制時間？

15、要向企業問要：三合一營業執照、資質證書、安全生產許可證等，要收副本？

注意有些企業是有CCC認證證書的，要收副本？

有些企業是有工業產品生產許可證的，要收副本？核對信息是否有問題？

16、新標準審核的難點及重點之一

如何準確提練企業的戰略宗旨、企業文化、經理理念？

如何準確描述企業的組織內外部環境中質量風險和機遇、影響、控制措施；

如何準確描述企業的組織內外部環境中環境、職安問題、風險和機遇、影響、控制措施；

注意：與企業實際、行業特點相結合。

辦公室：

1、文件控制

A文件分幾個層次？質量、程序、工作文件數量？發布日期？生效日期？

B抽查1-3個文件的發布簽收情況？

C按照模板進行審核

D引用程序文件等的要與企業實際真實的程序文件名稱保持一致？

E編制、審核、批準人姓名要準確？

F文件控制會一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況，以產品適用標準、關鍵環境、職安標準為主，抽查3個就先行啦？千萬別寫多了，一是浪費時間、二是容易出錯誤。

2、記錄控制

A記錄是多少個？注意前后左右保持一致？

B記錄通常會抽查幾個，隨機應變的抽查，可以從實際產生的、記錄清單中進行抽查？

名稱、保持期限、職責部門？

3、外來文件管制：

A外來文件概念要清晰：一是適用的產品和服務國家標準、行業標準；二是適用的法律法規，包括環境、職安方面的。

B一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況，以產品適用標準、關鍵環境、職安標準為主，抽查3個就先行啦？千萬別寫多了，一是浪費時間、二是容易出錯誤。

4、培訓

A查培訓程序、程序規定內容？

B查年度培訓計劃？編制審批人？包括哪些培訓內容、實施日期、主講人、參加人員？

C抽查三次培訓記錄 ：

培訓內容、實施日期、主講人、參加人員、考核方式、考核情況？

D人員證件抽查：

一、問企業要；

二、列個清單叫企業填寫？

注意：人員證件信息要與專業審核員、組長保持溝通，并反饋給他們？

自己也要熟悉不同企業、不同行業需要哪些證件？也是下個學習過程。

5、環境因素、危險源：

A先查程序策劃；再查識別情況、打分情況；

B兩種方式：一種是直接列出：過程服務活動 環境因素危險源源、時態狀況、環境影響、危險影響、評價與打分、是否是重大重要。

抽查列出幾個，注意要與企業的實際、行業特點相結合。

另外一種是：直接寫識別辨識出哪些環境因素、危險源、直接說采用什么評價辦法，等等。

C要注意：環境是：三個時態、三個狀態和七個方面，充分嗎？

危險源是：三個時態、三個狀態和常規活動與非常規活動、11個方面，充分嗎？

高手是可以在這里面開出不符合來？而且體現行業特點來。

注：監督，是不是沒有更新？是不是與初審完全一樣？

6、運行控制

A先查程序策劃；再查實施情況；

B辦公區域固體廢棄物、消防控制、辦公生活污水控制、噪聲控制、節水節電能耗？

B保險五險一金、員工體檢、重大節假日慰問、困難職工幫扶、商業險與意外險、員工合同、勞動保護用品購置與發放、領用？物業辦公租賃費？衛生費？水電費？環境、職安費用投入？

D三類垃圾分類裝置設置？

7、應急準確與響應

A先查應急程度、預案策劃情況，再查執行情況；

B一般查個火災消防預案演練記錄

注意：與其他審核員保持前后左右一致。
市場部

1．合同評審（8.2）

A先查合同管理的策劃，再查合同管理的執行；

B施工單位至少抽查：在建、竣工兩個合同，

生產型號至少抽查：三個合同

C不要漏，有時注意標注下，如屬于什么工程性質等。

D注意合同評審時間、簽訂時間，不要有沖突。

2、采購（8.4）

A先查采購管理的策劃，再查采購管理的執行；

B抽查多種以上關鍵材料的供應商；

C抽查多種以上關鍵材料的供應商評審記錄；

D信息不足的，通過收集施工工地/廠家的材料檢驗報告、合格證來找；

E信息不足的，也可以發動企業管理人員寫出來進行補充；
3、顧客滿意（9.1.2）

A施工單位至少抽查：在建、竣工兩個顧客、項目信息，

生產型號至少抽查：三個合同信息

B注意保持一致，不要出矛盾。

C沒有進行過顧客滿意度調查的，可開出不合格來。

D只進行研究了滿意度調查表填寫，但是沒有進行匯總分析的，也可以開出不符合來。

E最終的綜合顧客滿意度要注意是否達到目標值的要求？沒達到是否有進行原因分析、采取措施？綜合顧客滿意度要與組長的審核報告、領導層的審核記錄保持一致。
4、環境因素、危險源：

A基本與辦公室相同。

B要掌握進行一點市場部業務有關環境因素、危險源的識別與評價，體現在記錄中，識別評價表沒有的，可心開出不合格出來。
5、運行控制

A基本與辦公室相同。

B要掌握進行一點市場部業務有關供應商管理的要求、怎么施工影響？

C如果沒有，可開出未對如什么運輸供應商進行施加影響的實施證據不合格出來。